Uma ordem das autoridades reguladoras ou dos tribunais impede a alienação de activos por parte do inquirido.

Uma ordem emitida por uma autoridade governamental exige que uma instituição financeira forneça informações sobre as transacções de uma conta suspeita durante um determinado período.

No contexto da criminalidade financeira/do branqueamento de capitais, a responsabilidade está relacionada com o facto de a direção ter de nomear uma pessoa para implementar um programa AML/CTF, mas a responsabilidade final pela eficácia do programa continua a ser da direção.

Trata-se de uma fraude em que as pessoas são persuadidas a pagar o seu dinheiro a um criminoso, sob a promessa de receberem em troca uma quantia mais elevada. É comummente descrito como o pagamento de uma "taxa". No entanto, a soma de dinheiro mais significativa não existe.

As instituições financeiras e outras empresas utilizam um procedimento de diligência devida para descobrir informações negativas ou desfavoráveis sobre um consumidor a partir de várias fontes mediáticas.

Este rastreio procura artigos de notícias, relatórios e outras publicações que possam mostrar envolvimento em actividades criminosas, violações regulamentares ou outros perigos para a reputação. O objetivo é melhorar a avaliação do risco do cliente, reconhecendo sinais de alerta precoces, assegurando a conformidade com a legislação AML/CFT e limitando os riscos associados à negociação com indivíduos ou entidades que possam pôr em causa a integridade e a reputação da organização.

A declaração escrita é prestada sob juramento perante um oficial de justiça, um notário ou outra pessoa autorizada. É normalmente utilizada como base factual para um pedido de mandado de busca, de detenção ou de apreensão.

Os sistemas alternativos de remessas são serviços financeiros, que operam tradicionalmente fora do sector financeiro convencional, em que o valor ou os fundos são transferidos de um local geográfico para outro. São exemplos os serviços bancários Hawala, Hundi e Chitti.

É necessária uma análise exaustiva das políticas, procedimentos e práticas de conformidade AML de uma empresa para avaliar a eficácia das medidas da empresa na prevenção e deteção de actividades de branqueamento de capitais.

A automatização do branqueamento de capitais consiste em fazer com que o software de branqueamento de capitais automatize as tarefas de prevenção e conformidade de uma organização em matéria de branqueamento de capitais. Na prática, isto significa normalmente passar a pente fino os dados apresentados para detetar marcadores associados ao risco - incluindo indivíduos de alto risco e transacções suspeitas, através da monitorização das transacções.

A conformidade com o combate ao branqueamento de capitais (ou AML) implica o cumprimento cuidadoso das regras e regulamentos para combater as actividades financeiras ilícitas.