Listas oficiais do governo de pessoas e entidades sujeitas a medidas restritivas ou abrangentes ao abrigo de regimes de sanções internacionais e nacionais. Estas listas são actualizadas regularmente para dar resposta ao cenário de sanções em constante mudança, e as instituições financeiras e as empresas com licenças regulamentadas devem verificar esta lista para evitar a realização de negócios com pessoas ou entidades sancionadas.

Ferramenta de rastreio automatizada (AST): Ver Ferramentas de rastreio automatizadas (ASTs)

Inclui funções de gestão do risco e de conformidade para ajudar a desenvolver e monitorizar os controlos da primeira linha de defesa. Permite a identificação de riscos emergentes no funcionamento diário da empresa, fornecendo conformidade e supervisão de AML e CFT sob a forma de quadros, políticas, ferramentas e técnicas para apoiar a comunicação de riscos e conformidade à direção.

Uma entidade jurídica licenciada (registada e regulamentada), como uma empresa, que utiliza dados jurídicos corporativos fornecidos por outra parte para realizar serviços em seu nome.

Uma pessoa ou empresa transfere a propriedade dos seus bens para trustees através de uma escritura de trust, em que os trustees têm algum poder discricionário quanto ao investimento e à distribuição dos bens do trust. A escritura pode ser acompanhada de uma carta não juridicamente vinculativa que indique o que o fundador pretende fazer com os activos.

O desinvestimento é o processo de redução da exposição de uma pessoa singular ou colectiva a um ativo para atingir objectivos financeiros e sociais específicos através da venda total ou parcial do ativo ou do encerramento parcial da posição, em que um alvo de sanções vende activos ou acções a associados próximos ou outras pessoas afiliadas. Estas incluem amigos, colegas, subordinados, parceiros comerciais e membros da família. À semelhança da utilização de uma empresa isolada, a ideia é que o alvo das sanções já não pareça "possuir" os activos ou acções de uma empresa. No entanto, o alvo continua a influenciar ou a controlar o ativo ou as operações da empresa.

Uma empresa que foi constituída com meses ou anos de antecedência, normalmente por um escritório de advogados ou uma empresa de contabilidade, e depois colocada "na prateleira" até ser necessária. Os investidores podem utilizar estas empresas de prateleira, também conhecidas como empresas "envelhecidas", para adquirir uma empresa com um historial operacional limpo e estabelecido.

Um banco de fachada é um banco nacional ou estrangeiro sem endereço físico ou localização no país onde foi constituído.

O SDD é um componente da diligência devida do cliente (CDD) que aplica uma abordagem menos rigorosa a clientes e transacções específicos de baixo risco. Trata-se de um método baseado no risco que permite a uma pessoa colectiva ou singular racionalizar os seus processos de diligência devida sem comprometer a integridade e os objectivos das medidas AML e CTF.

Trata-se de um tipo de fraude em que o criminoso utiliza o engano para manipular os indivíduos de modo a que estes divulguem informações pessoais, sensíveis e confidenciais, utilizando-as depois para fins de fraude. Os tipos mais comuns de burlas de engenharia social são o baiting, o scareware, o quid pro quo e as burlas de phishing múltiplo.