O processo de obtenção, avaliação, registo e armazenamento de informações sobre uma pessoa singular ou colectiva com a qual se está a realizar negócios em resposta a um alerta que indica uma possível violação de sanções. As investigações começam frequentemente com verificações simples antes de progredirem para uma investigação mais aprofundada, como a revisão da conta, o contacto com o cliente e o potencial encaminhamento para a função de conformidade.