針對顯示可能違反制裁的警示，取得、評估、記錄並儲存有關與其進行業務的個人或法人實體資訊的程序。調查通常從簡單的檢查開始，然後進行進一步的調查，例如帳戶審查、客戶外展，以及可能升級到合規功能。