调查

获取、评估、记录和存储与自己有业务往来的个人或法律实体的信息,以应对可能违反制裁的警报的过程。调查通常从简单的检查开始,然后进行进一步调查,如账户审查、客户外联以及可能升级到合规职能部门。

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