Segunda linha de defesa
Inclui funções de gestão do risco e de conformidade para ajudar a desenvolver e monitorizar os controlos da primeira linha de defesa. Permite a identificação de riscos emergentes no funcionamento quotidiano da empresa, assegurando o cumprimento e a supervisão do AML e do CFT sob a forma de quadros, políticas, ferramentas e técnicas para apoiar a comunicação de riscos e de conformidade a [...]
Análise das sanções
Ferramenta de rastreio automatizada (AST): Ver Ferramentas de rastreio automatizadas (ASTs)
Listas de sanções
Listas oficiais do governo de pessoas e entidades sujeitas a medidas restritivas ou abrangentes ao abrigo de regimes de sanções internacionais e nacionais. Estas listas são actualizadas regularmente para dar resposta ao cenário de sanções em constante mudança, e as instituições financeiras e as empresas com licenças regulamentadas devem verificar esta lista para evitar a realização de negócios com pessoas ou entidades sancionadas.
Conformidade com as sanções
Cumprir as regras de sanção, sabendo com quem uma empresa negoceia e evitando fornecer bens e serviços a qualquer pessoa que tenha sido sancionada.
Sanções
As sanções referem-se a penalizações ou restrições impostas por governos, organismos internacionais ou autoridades reguladoras a indivíduos, entidades ou países. Estas medidas são impostas para dissuadir actividades ilegais, como o terrorismo, as violações dos direitos humanos ou a proliferação nuclear, e promover o cumprimento das leis e regulamentos. Podem incluir embargos comerciais, remoção de laços diplomáticos e restrições financeiras. [...]