第二道防线
包括风险管理和合规职能，协助制定和监测第一道防线控制措施。通过以框架、政策、工具和技术的形式提供反洗钱和打击资助恐怖主义的合规和监督，支持向 [...] 报告风险和合规情况，从而识别日常业务运营中出现的风险。
制裁筛选
自动筛选工具 (AST)：请参阅自动筛选工具 (AST)
制裁名单
受国际和国内制裁制度限制或全面措施制裁的个人和实体的官方政府名单。这些名单会定期更新，以应对不断变化的制裁形势，金融机构和受监管的许可证公司必须对照该名单进行检查，以避免与受制裁的个人或实体开展业务。
遵守制裁
遵守制裁规则，了解公司与哪些人开展业务，避免向任何受制裁的人提供商品和服务。
制裁
制裁是指政府、国际机构或监管当局对个人、实体或国家实施的惩罚或限制。采取这些措施的目的是遏制恐怖主义、侵犯人权或核扩散等非法活动，促进遵守法律法规。这些措施可包括贸易禁运、取消外交关系和金融限制。[...]