第二道防線
包含風險管理和合規功能，以協助發展和監控第一道防線的控制。以框架、政策、工具和技術的形式提供反洗錢和 CFT 合規和監督，以支援向 [...] 提交風險和合規報告，從而識別日常業務運作中的新風險。
制裁篩選
自動篩檢工具 (AST)：請參閱自動篩檢工具 (AST)
制裁清單
根據國際和國內制裁制度，受到限制或全面性措施制裁的個人和實體的官方政府名單。這些名單定期更新，以因應不斷變化的制裁狀況，金融機構和受監管的持牌公司必須查核此名單，以避免與受制裁的個人或實體進行業務往來。
制裁合規
遵守制裁規則，瞭解公司與哪些人進行業務往來，避免向任何受到制裁的人提供商品和服務。
制裁
制裁是指政府、國際機構或監管機構對個人、實體或國家所施加的懲罰或限制。採取這些措施是為了遏止非法活動，例如恐怖主義、侵犯人權或核擴散，並促進法規的遵守。這些措施可能包括貿易禁運、取消外交關係及金融限制。[...]