Monitorização activada por eventos
Um controlo interno utilizado para mitigar os riscos de sanções. O controlo desencadeado por eventos ocorre sempre que as informações relevantes sobre um cliente existente (por exemplo, a sua jurisdição de operação) se alteram, exigindo uma revisão provisória antes de uma revisão programada.
Evasão externa
Quando um cliente ou um seu terceiro viola sanções sem a cooperação ou o conhecimento do pessoal interno.
Evasão
Ato de evitar notificações de sanções e de se envolver em actividades proibidas sem ser apanhado.
Diligência prévia reforçada (EDD)
O EDD refere-se a um processo avançado de diligência devida KYC que as organizações efectuam quando necessitam de uma investigação mais aprofundada do risco e de uma maior garantia de identidade. Enquanto a CDD pode ser automatizada, a EDD é normalmente um processo manual. Os procedimentos EDD são também acionados quando se trata de indivíduos de alto risco e de montantes elevados de transacções.
Desfalque
Ato ilícito de se apropriar ou desviar fundos confiados por um empregador ou organização para uso próprio.
Embargo
Uma medida governamental formal para proibir o comércio ou a atividade comercial com um país específico, normalmente envolvendo um produto comercial específico (por exemplo, um embargo aos cereais ou ao petróleo).
Conhecimento eletrónico do cliente (e-KYC)
Um processo automatizado através do qual as empresas podem efetuar a verificação da identidade dos clientes de forma digital. O eKYC é uma alternativa ao método tradicional que requer documentos físicos.
Grupo Egmont de Unidades de Informação Financeira
O Grupo Egmont é composto por numerosas unidades nacionais de informação financeira (UIF) que se reúnem regularmente para promover o desenvolvimento e a cooperação das UIF, especialmente no que diz respeito ao intercâmbio de informações, à formação e à partilha de conhecimentos especializados. O objetivo do Grupo é proporcionar um fórum para que as UIF melhorem a colaboração na luta contra o branqueamento de capitais e o financiamento de [...]
Sanções económicas
A aplicação de restrições e sanções comerciais ou financeiras por um ou mais países contra outro país, instituição ou indivíduo para alterar o comportamento. As sanções económicas podem incluir acções como tarifas, restrições comerciais e limitações financeiras.