Contraparte
Uma parte contrária num contrato ou transação financeira ou qualquer indivíduo ou organização que utilize os serviços fornecidos pelo Fornecedor de Serviços.
Confidencialidade
Dever imposto pela conduta, segundo o qual os indivíduos e as empresas devem manter a confidencialidade dos assuntos dos "clientes". A confidencialidade pode ser ultrapassada com o consentimento do cliente ou se a lei exigir a divulgação. A violação deste dever e a divulgação não autorizada em qualquer outra circunstância é objeto de um processo disciplinar.
Risco de concentração
O risco de concentração aplica-se principalmente ao lado do ativo do balanço. Como prática comum, as autoridades de supervisão exigem que as instituições financeiras disponham de sistemas de informação para identificar concentrações de crédito e estabelecer limites para restringir a exposição do banco a mutuários individuais ou grupos de mutuários relacionados. Do lado do passivo, o risco de concentração está associado ao risco de financiamento, [...]
Comissão
A compra ou venda de mercadorias está sujeita ao pagamento de uma taxa.
Sanções abrangentes
As sanções proíbem todas as transacções e actividades com um país sancionado por parte do país sancionador, exceto em casos raros e específicos.
Conflito de interesses
Um conflito de interesses é uma circunstância em que os interesses pessoais ou financeiros interferem com o desempenho objetivo e imparcial das responsabilidades em matéria de luta contra o branqueamento de capitais. Pode conduzir a uma tomada de decisões tendenciosa ou a acções que comprometam a eficácia das medidas de combate ao branqueamento de capitais, o cumprimento da regulamentação e os padrões éticos dentro das instituições financeiras e das agências reguladoras. Identificar e gerir conflitos de interesses [...]
Luta contra o financiamento do terrorismo (CFT)
A luta contra o financiamento do terrorismo (CTF), por vezes designada por combate ao financiamento do terrorismo (CFT), tem por objetivo impedir o fluxo de fundos ilícitos para organizações terroristas. Está estreitamente relacionado com a luta contra o branqueamento de capitais. Para atingir os seus objectivos, as organizações terroristas necessitam de assistência financeira e de uma infraestrutura financeira adequada. De acordo com a Convenção Internacional para a Supressão do Financiamento do Terrorismo, [...]
Responsável pela conformidade
Os responsáveis pela conformidade asseguram que todas as operações e procedimentos da organização cumprem a lei. Um responsável pela conformidade garante que as operações de uma empresa cumprem as normas internas e a lei. As empresas que não dispõem de um responsável pela conformidade, que deve monitorizar regularmente e conduzir a gestão da conformidade, correm o risco de violar as regras e os regulamentos aplicáveis, sujeitando-se a [...]
Conformidade
A conformidade refere-se à adesão a leis, regulamentos, diretrizes e normas relevantes para as operações e o sector de uma organização. Em AML e CFT, a conformidade envolve a implementação de políticas, procedimentos e controlos para prevenir, detetar e comunicar actividades suspeitas que possam incluir o branqueamento de capitais ou o financiamento do terrorismo. Os esforços de conformidade têm como objetivo cumprir os requisitos legais, atenuar os riscos e manter [...]
Registo Comercial (Hong Kong)
Departamento governamental dependente dos Serviços Financeiros e do Gabinete do Tesouro do Governo de Hong Kong. O Registo administra e aplica a maior parte da lei sobre as sociedades. Regista as empresas locais e de fora de Hong Kong e as declarações legais e fornece ao público serviços e facilidades para inspecionar e obter informações sobre as empresas no Registo Comercial [...]