交易對手
合約或金融交易中的對立方，或使用服務提供方所提供服務的任何個人或組織。
保密性
個人和公司必須對「客戶」事宜保密的行為責任。如果客戶同意或法律要求披露，則可推翻保密原則。違反此職責或在任何其他情況下未經授權而披露，均屬違紀行為。
集中風險
集中風險主要適用於資產負債表的資產端。作為一種常見的做法，監管機構要求金融機構建立資訊系統，以識別信貸集中度，並設定限制，以限制銀行對單一借款人或相關借款人群體的風險敞口。在負債方面，集中風險與資金風險、[...] 有關。
委員會
購買或銷售貨品需支付費用。
全面制裁
除了罕見的特定情況外，制裁禁止制裁國與被制裁國進行所有交易和活動。
利益衝突
利益衝突是指個人或財務利益干擾客觀公正地履行反洗錢職責的情況。利益衝突可能導致偏頗的決策或行動，危及金融機構和監管機構內反洗錢措施、法規遵循和道德標準的有效性。識別和管理衝突 [...]
打擊恐怖主義融資 (CFT)
反恐融資 (CTF)，有時也稱為打擊恐怖融資 (CFT)，旨在阻止非法資金流向恐怖組織。它與反洗錢密切相關。為了達成目標，恐怖組織需要財務援助和足夠的金融基礎設施。根據《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》，[...]
合規主任
合規官確保所有組織運作和程序都遵守法律。合規官可確保公司的營運符合內部標準和法律。沒有合規官（應定期監督和推動合規管理）的企業有可能違反適用的規則和法規，使自己遭受 [...] 的風險。
合規性
合規是指遵守與組織營運和行業相關的法律、法規、指導方針和標準。在反洗錢及反資金籌集 (CFT) 方面，合規涉及執行政策、程序及控制，以預防、偵測及報告可疑活動，其中可能包括洗錢或恐怖份子融資活動。合規工作的目的在於維護法律規定、降低風險，以及維持 [...] 。
公司註冊處（香港）
香港政府財經事務及庫務局轄下的政府部門。註冊處負責管理和執行《公司條例》的大部分內容。公司註冊處負責本地及非香港公司的註冊及法定申報工作，並為公眾提供服務及設施，讓公眾查閱和獲取公司資料。