对手方
合同或金融交易中的对方或使用服务提供商提供的服务的任何个人或组织。
保密性
个人和公司必须对 "客户 "事项保密的行为义务。如果客户同意或法律要求披露，则可推翻保密规定。在任何其他情况下，违反这一职责或未经授权进行披露均属违纪行为。
集中风险
集中风险主要适用于资产负债表的资产端。作为一种常见做法，监管当局要求金融机构建立信息系统，以确定信贷集中度，并设定限额，限制银行对单个借款人或相关借款人群体的风险敞口。在负债方面，集中风险与资金风险、[...]
委员会
购买或出售商品需要支付费用。
全面制裁
除极少数特殊情况外，制裁国禁止与被制裁国进行任何交易和活动。
利益冲突
利益冲突是指个人或经济利益干扰客观公正地履行反洗钱职责的情况。它可能导致决策或行动出现偏差，危及反洗钱措施的有效性、监管合规性以及金融机构和监管机构内部的道德标准。识别和管理 [...] 冲突
打击资助恐怖主义行为 (CFT)
反恐融资 (CTF)，有时也称为打击恐怖主义融资 (CFT)，旨在阻止非法资金流向恐怖组织。它与反洗钱密切相关。为实现其目标，恐怖组织需要资金援助和充足的金融基础设施。根据《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》，[...]
合规干事
合规官确保所有组织运作和程序都符合法律规定。合规官确保公司的运营符合内部标准和法律。企业如果没有合规官定期监督和推动合规管理，就有可能违反适用的规则和法规，使自己受到 [...]
合规性
合规是指遵守与组织业务和行业相关的法律、法规、准则和标准。在反洗钱和打击资助恐怖主义活动方面，合规涉及实施政策、程序和控制措施，以预防、发现和报告可能包括洗钱或资助恐怖主义在内的可疑活动。合规工作旨在维护法律要求、降低风险并保持 [...] 合规性。
公司注册处（香港）
隶属于香港政府财经事务及库务局的政府部门。公司注册处负责管理和执行《公司条例》的大部分内容。公司注册处负责为本地和非香港公司办理注册手续，编制法定申报表，并为公众提供服务和设施，以便查阅和获取《公司[......] 》中的公司资料。