Fraude de adiantamento de taxas (AFF)
Trata-se de uma fraude em que os indivíduos são persuadidos a pagar o seu dinheiro a um criminoso com a promessa de receberem em troca uma quantia mais elevada. É comummente descrito como o pagamento de uma "taxa". No entanto, a soma de dinheiro mais significativa não existe.
Rastreio de meios adversos (AMS)
As instituições financeiras e outras empresas utilizam um procedimento de diligência devida para descobrir informações negativas ou desfavoráveis sobre um consumidor a partir de várias fontes mediáticas. Este rastreio procura artigos noticiosos, relatórios e outras publicações que possam revelar envolvimento em actividades criminosas, violações da regulamentação ou outros riscos para a reputação. O objetivo é melhorar a avaliação do risco para o cliente [...]
Ordem de controlo da conta (AMO)
Uma ordem emitida por uma autoridade governamental exige que uma instituição financeira forneça informações sobre as transacções de uma conta suspeita durante um determinado período.
Ordem de congelamento de contas (AFO)
Uma ordem das autoridades reguladoras ou dos tribunais impede a alienação de activos por parte do inquirido.
Responsabilidade
No contexto da criminalidade financeira/do branqueamento de capitais, a responsabilidade está relacionada com o facto de a direção ter de nomear uma pessoa para implementar um programa AML/CTF, mas a responsabilidade final pela eficácia do programa continua a ser da direção.