Teste AML KYC - edifício global mercado limitado

Bem-vindo ao Quiz AML KYC Tente

Nome

Correio eletrónico

1. Qual das seguintes afirmações é verdadeira relativamente ao "Diretor Designado" ao abrigo das orientações KYC?

Um Diretor Designado é responsável por assegurar o cumprimento das obrigações KYC.
O Diretor Designado deve ser nomeado pelo Conselho de Administração da Entidade Regulamentada (ER).
O responsável principal pode ser o diretor designado.

1 e 2 apenas

2 e 3 apenas

1 e 3 apenas

Todas as opções anteriores

Nenhuma das anteriores

1 de 2

2. Qual é a responsabilidade do Conselho de Administração relativamente aos modelos de risco de crédito nas Entidades Regulamentadas (ER)?

Desenvolver diretamente os modelos

Aprovar e rever periodicamente o Quadro de Gestão do Risco de Modelo (MRMF)

Supervisionar as operações diárias dos modelos de crédito

Efetuar as validações técnicas dos modelos

Nenhuma das anteriores

2 de 2