O processo de comparação de um registo interno (ou seja, cliente, contraparte, parte de conta relacionada) com um registo de lista sancionada, quer manualmente quer através de uma ferramenta de rastreio automatizada.

O rastreio de nomes pode também incluir o rastreio de nomes em lote, que permite a uma empresa rastrear periodicamente toda a sua base de clientes utilizando ferramentas de rastreio automáticas. Aquando da integração de novos clientes, o rastreio do nome em relação às listas de sanções é efectuado antes da aceitação de uma nova relação com o cliente, em tempo real. O rastreio de nomes faz parte dos controlos de entrada, que dão à instituição mais oportunidades de recolher informações sobre os DSE.