与义务实体的商业或专业活动直接相关的任何关系，并预期有持续时间"。这一概念超出了金融部门的范围，包括各种需要特定许可或批准的职业。
有义务的实体从事商业或专业活动，由于其服务存在与洗钱和反洗钱有关的固有风险，因此需要获得许可或批准。
对于金融犯罪专业人士、反洗钱官员或任何希望清楚了解欺诈和反洗钱术语的人，大厦 提供了常见缩略语和定义的词汇表。
我们将不断更新本资源，以反映行业发展情况。
与义务实体的商业或专业活动直接相关的任何关系，并预期有持续时间"。这一概念超出了金融部门的范围，包括各种需要特定许可或批准的职业。
有义务的实体从事商业或专业活动，由于其服务存在与洗钱和反洗钱有关的固有风险，因此需要获得许可或批准。
隶属于香港政府财经事务及库务局的政府部门。公司注册处负责管理和执行《公司条例》的大部分内容。公司注册处负责为本地和非香港公司及法定申报表办理注册手续，并为公众提供服务和设施，以便查阅和获取公司登记册中的公司资料。注册处处理有关放债人牌照的申请，并保存放债人登记册供公众查阅。自 2018 年 3 月 1 日起，注册处承担了信托及公司服务提供者（TCSP）发牌机构的新角色。
合规是指遵守与组织业务和行业相关的法律、法规、准则和标准。在反洗钱和打击资助恐怖主义活动方面，合规涉及执行政策、程序和控制措施，以预防、发现和报告可能包括洗钱或资助恐怖主义在内的可疑活动。合规工作旨在维护法律要求、降低风险、维护组织的诚信和声誉，同时为全球打击金融犯罪的更广泛努力做出贡献。
合规官确保所有组织运作和程序都符合法律规定。合规官确保公司的运营符合内部标准和法律。企业如果没有合规官定期监督和推动合规管理，就有可能违反适用的规则和法规，从而遭受声誉损失和经济处罚。
集中风险主要适用于资产负债表的资产端。作为一种常见做法，监管当局要求金融机构建立信息系统，以确定信贷集中度，并设定限额，限制银行对单个借款人或相关借款人群体的风险敞口。在负债方面，集中风险与资金风险有关，特别是大额储户提前和突然提取资金的风险，这可能会损害机构的流动性。