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Que organização intergovernamental estabelece normas internacionais para o combate ao branqueamento de capitais (AML) e ao financiamento do terrorismo (CFT) para proteger os sistemas bancários centrais mundiais?
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2.
Qual é o significado de uma Pessoa Politicamente Exposta (PEP) nos processos KYC/CFT?
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3.
No contexto do KYC/CFT, qual é o objetivo de uma investigação sobre a "fonte de riqueza" (SoW) e a "fonte de fundos" (SoF)?
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O OFAC não apanharia uma pessoa não americana se esta estivesse fora dos EUA, mas tinha levado uma pessoa americana a violar o OFAC, pelo que um pagador sancionado não poderia identificar o pagamento.
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Antes de se envolver com um fornecedor de fintech, uma organização deve garantir que o fornecedor cumpre os regulamentos KYC/KYB. Qual das seguintes é a etapa de diligência devida MAIS crítica que a originação deve tomar?
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O responsável pela notificação de branqueamento de capitais (MLRO) de uma empresa licenciada está a investigar um cliente de alto risco por potencial branqueamento de capitais. O cliente contacta a empresa e exige saber porque é que as suas transacções estão atrasadas. Qual é a ação MAIS adequada para o MLRO evitar a "denúncia"?
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