As instituições financeiras e as empresas com licenças regulamentadas utilizam sistemas de software para facilitar o processo de rastreio em vez do rastreio manual. Em geral, os AST são concebidos para efetuar o rastreio com base em listas de sanções. Os AST geram respostas positivas em relação a listas de sanções que podem ser consolidadas em alertas com base, por exemplo, num registo de cliente. Para um registo de cliente, várias respostas positivas em relação a listas de sanções podem ser consolidadas num único alerta.