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公司简介

大厦全球市场有限公司（大厦）成立于 2016 年，是一家在香港注册的国际贸易咨询公司，在指定非金融企业及行业（DNFBP）监管框架下获得信托及公司服务提供商（TCSP）牌照。

大厦 的合规团队由经验丰富的反洗钱和反恐融资 (AML-CTF) 专家组成，他们在交易对手风险管理方面拥有超过 25 年的集体专业知识。他们深厚的行业知识确保了严格的反洗钱协议，并积极应对金融交易固有的风险。

客户关系管理系统入职：高效框架

遵守全球公认的客户尽职调查 (CDD) 标准，对超过 15,000 美元/120,000 港元的交易采取强化的尽职调查措施。

我们的使命是通过严格遵守客户尽职调查（CDD）标准，打击洗钱、恐怖主义融资（ML/TF）和金融犯罪风险。我们恪守道德管理，促进诚信，使客户、合作伙伴和利益相关者能够持续发展。

培养诚信文化对于应对当今不断变化的业务挑战仍然至关重要。

以租户为中心的风险与合规框架

合作伙伴被指定为租户。租户入职使用的是一个安全平台，合规专业人员在该平台上对每个租约交易方和第三方入职流程进行风险评估导向的人工智能分析，从而制定平衡、精确的缓解策略。

在任何业务关系开始之前，我们都会采取监管合规和预防金融犯罪的预审措施，并在业务关系期间进行持续监控，以确保遵守反洗钱标准和主动降低风险。

A.合作伙伴即租户

  • 每个合伙人都被视为单独的租户。
  • 合规专业人员与人工智能驱动的算法一起进行风险评估，以评估合作伙伴和第三方数据，并确保在降低风险方面进行严格的审查和问责。

B.二合一产品和服务：
统一的工作流程。

  • 将 CDD 合规（如身份验证、监管协调）与
  • 预防金融犯罪（ML/TF/欺诈侦查）。

我们的合规专业人员在对自动化流程进行监督的同时，还能简化威胁应对措施。

C.协同作用：

在合规专业知识的指导下，优先考虑安全、技术驱动的流程。专业人员负责监督人工智能工具，验证算法输出，并确保先发制人的风险管理，将自动化与人工判断相结合，实现平衡决策。

D.关键重点：

合规专业人员是风险评估的核心，他们通过技术和专家监督的混合手段，确保遵守法规并减轻威胁。

细粒度数据控制：按角色/目的限制访问权限，确保持续监控或法规修订期间的保密性和完整性。 

  • 主动合规：使系统符合全球标准（如反洗钱金融行动特别工作组和地方司法监管机构），确保无缝审计准备和监管灵活性。
  • 降低风险：通过早期威胁检测，降低财务/声誉受损的风险。
  • 诚信与透明：通过以数据为导向的道德管理，加强与合作伙伴的关系。

价值主张：一个可扩展的安全框架，可将合规性转化为战略优势，同时保护多租户生态系统。

我们的口号就是您的盾牌： 通过 CRMS 2-in-1 保护租户业务并增强其能力。

第 1 级整合

我们的反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 框架以监管为导向、以合规为基础、以规则为依据。我们的系统实时分析每个租户的交易对手和第三方申请人数据，利用法律规定的标准识别金融犯罪风险。

执行结构化监管协议可提高检测准确性和风险监督，同时建立适应性分析能力，以预测监管要求的变化。

我们的框架可确保严格遵守反洗钱/跨国犯罪框架的规定，将法律合规性纳入系统化、法规驱动的工作流程。

在资格预审入职期间，系统会评估来自多个来源的实时数据，包括仅供参考的数据：

  • 交易记录
  • 客户简介和地理详情
  • 历史商业活动行为趋势
  • 外部数据集（如制裁名单、公共记录等）

我们的框架可加快洞察力，并通过自动数据分析帮助我们的合规专业人员进行评估，从而更快地做出基于证据的决策。它可在入职前验证租户和第三方申请人的数据，以确保合规性和风险意识。

通过在资格预审期间实时分析租户和第三方申请者的数据，我们的系统可确保遵守合作伙伴组织规定的反洗钱/反恐怖主义融资标准。这种与监管要求的一致性为利益相关者营造了一个安全的生态系统。

自动保障措施通过以下方式提高可靠性

  • 减少人工监督
  • 尽量减少人为错误
  • 加强各阶段的风险管理
  • 我们的方法在确保监管合规的同时，还能推进金融犯罪的早期发现和预防，为长期运营安全提供支持。

目的

我们的增强型风险评估以 1 级集成成果为基础，严格评估与存储库数据相关的风险。

这一风险评估阶段使公司能够识别、评估和管理威胁其运营或目标的潜在风险。

我们确保在任何业务关系开始之前，就有力地减少洗钱 (ML)、恐怖主义融资 (TF) 和更广泛的金融犯罪威胁。

这项工作通过人工验证和风险分析相结合的方式进行，以保障交易对手入职期间的业务完整性。

仅供参考

我们的重点

  • 高风险部门：

有大量现金流的行业，如

  • 酒店与休闲、
  • 汽车与运输、
  • 房地产与建筑）或

高价值专业服务，例如：

  • 管理咨询公司
  • 投资公司、
  • 第三方支付提供商。
  • 红旗
  • 与受制裁实体的联系、
  • 政治公众人物（PEP），或
  • 金融行动特别工作组高风险名单上的辖区。
  • 各种外部和内部欺诈。
  • 用于监控
  • 缺乏明确目的的重复跨境交易。未经证实的现金流入或突然支付大笔款项，表明可能存在剥削劳动力的情况。
  • 验证来源：
合法收入来源，例如：
  • 工资单
  • 业务收入、
  • 继承、
  • 受监管的投资。
  • 人工智能技术
  • 先进的算法可标记异常情况（如不规则的交易模式、不匹配的数据）。
  • 合规专业人员：
  • 人工核查法律文件、财务审计和公共登记的来龙去脉和准确性，以确定高风险领域。
  • 违规风险：
  • 监管处罚、欺诈风险、声誉损害。
  • 警惕的好处：
  • 验证合作伙伴关系，减少法律责任，实现长期运营的完整性。

混合战略：

将尖端技术与合规专业人员相结合，及早识别和降低风险。

持续培训：

通过我们指派的合规专业人员定期发布红色警报、可疑活动报告和反洗钱合规更新，识别不断变化的威胁。

  • 初步评估：我们的 2 级前瞻性阶段会对申请人进行风险评级，并在批准或拒绝后对其进行持续监控。
  • 租户身份：经批准的申请人在入职后将被正式确认为租户客户。
  • 混合流程：结合 1 级集成（自动检查）和 2 级前瞻（风险分析），进行实时、动态的风险评估。
  • 数据审查：我们根据指定的风险评级系统地评估租户客户记录，以确保关系的完整性。
  • 定期维护：根据风险评级定期更新租户客户记录，以确保相关性和合规性。
  • 主动管理：更新频率与风险严重程度保持一致，以保持精确性。
  • 触发行动：当出现警报（如监管变化、重大事件）或可疑活动报告时，我们会部署客户尽职调查（CDD）或强化尽职调查（EDD）。
  • 关系保障：降低风险，保持业务伙伴关系的连续性和合规性。
  • 系统检测：我们的三级协议可识别可疑活动（如洗钱、恐怖主义融资），以保护利益相关者。
  • 预防框架：通过强有力的风险缓解策略，积极预防、检测和报告异常情况。
  • 整体方法：我们融合了技术、合规专业人员的监督和培训，以确保透明度和问责制。
  • 利益相关者的安全：保障客户、机构和合作伙伴的安全环境。

保障全球业务

大厦 通过我们全面的交易对手风险管理服务 (CRMS) 支持您的业务目标。CRMS 适用于任何希望就与谁开展业务做出明智决策的组织或个人，从而降低风险，并与我们的团队一起在金融犯罪风险和监管违规方面保持领先。

我们的目标是成为独立企业和寻求在公司内部建立安全诚信业务关系的企业的盟友。我们的服务安全、稳定、可靠。

在建立新的交易对手关系之前，我们会简化您的交易对手入职流程，确保监管合规，并降低金融犯罪风险--在实现安全的国际增长的同时，对您的入职操作进行风险管理。

强大的交易对手入职

  • 管理与资源：我们的自动化工作流程和专家指导可管理入职风险。
  • 反洗钱/打击资助恐怖主义的合规性：我们简化每个租户的租约存储库数据，通过符合全球标准的稳健框架，最大限度地降低金融犯罪风险和监管违规行为，从而实现卓越的价值和效率。
  • 三级数据审查：根据风险评级和整个业务关系中的持续监控，对租户的租约客户数据进行系统分析。
  • 威胁预防包括主动侦查制裁、洗钱 (ML)、恐怖主义融资 (TF) 和预防欺诈。
  • 主题专业知识：利用金融行业资深人士和监管机构的真知灼见。
  • 战略与卓越运营：集法律、技术和合规技能于一身，提供端到端保护。
  • 风险准确性：通过精确分析和主题专业知识监督，避免罚款和声誉受损。
  • 全球合规性：利用我们久经考验的框架，自信地驾驭国际法规。
  • 面向未来的增长：专注于扩大业务规模，我们为您管理复杂的入职合规事宜。

合作愿景

加入我们的行列，共同开创一个安全的数字生态系统，在这个生态系统中，数据完整性和合规性是毋庸置疑的。通过先进的身份验证和全球风险评估工具，我们将帮助您在国际市场上脱颖而出，同时与客户建立信任。

下一步工作

让我们携手合作：

  • 为您的业务运营实施量身定制的 CRMS 解决方案。
  • 由最先进的入职风险管理实践方面的主题专家组成的团队。
  • 实现跨辖区无缝合规。

我们将携手把监管挑战转化为竞争优势。

准备好提升您的全球合规战略了吗？让我们联系您！

风险评估程序在形成财务报告决策和确保向当地监管机构提交财务报告的内部控制的可靠性方面发挥着关键作用。然而，我们对管理层和审计师采用过于狭隘的视角表示担忧。这些优先考虑的风险直接影响财务报表，却忽视了可能间接损害地方监管机构和报告准确性的更广泛的全组织风险。这种短视的做法会使重大业务风险得不到解决和披露，最终削弱对财务披露的信任，从而危及投资者。

如果不解决系统性风险，就会损害金融信息的透明度和可靠性。
全面风险框架必须考虑财务和运营风险，包括治理、文化和新出现的威胁。

为了保障问责制和市场信心，利益攸关方必须要求对整个实体进行严格的风险评估。

我们的重构强调，必须采用战略性的综合方法进行风险评估，使其与投资者保护和组织的长期复原力保持一致。

  • 无缝关系：保持合作伙伴关系的稳定和富有成效，即使在变动或退出时也是如此。
  • 风险支持：在入职期间及之后主动管理风险。
  • 全球治理：在国际发展中加强运营，确保合规和信任。
  • 诚信驱动流程：建立透明、可靠的客户互动，提高诚信度。在国际化发展过程中加强运营，确保合规和信任。

已建立的网络：与全球企业、投资者（包括高净值个人）、私募股权投资公司和家族办公室建立合作伙伴关系。

成功案例：我们促进战略性互利合作的历史。

  • 诚信：我们始终如一的道德实践让您的合作伙伴充满信心。
  • 增长：在建立诚信的同时，我们为您不断扩大的业务提供支持，处理您的入职流程风险。

让我们共同努力，维护一个强大的反洗钱和打击资助恐怖主义的内部信息结构，以保障良好的商业惯例，降低成本，维持国际生态系统的业务关系，并将挑战转化为成功的机遇。

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