手動或透過自動篩選工具，將內部記錄（即客戶、交易對手、相關帳戶方）與制裁清單記錄進行比對的過程。

姓名篩選也可能包括批次姓名篩選，讓公司可以使用自動篩選工具定期篩選整個客戶群。當新客戶加入時，在接受新客戶關係之前，會即時針對制裁清單進行姓名篩選。姓名篩選是入門控制的一部分，讓機構有更多機會收集 SDD 資訊。